鹏华价值共赢两年持有期羼杂型     证券投资基金    更新的招募说明书  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                     遑急领导   本基金经 2020 年 1 月 21 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华价值共赢 两年持有期羼杂型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据相关法律法则，本基 金基金合同已于 2020 年 4 月 29 日慎重收效，基金管理东谈主于该日起慎重启动对基金财产进 走运作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票商场交往互联互通机制买卖轨则边界内的香港连接交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交往规则等互异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅适度，港股股价可能发扬出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛交 易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十六部 分。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息败露监管方面与境内可 能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分议论自身的风险承受才略，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险非凡他风险等。   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   本基金对于每份基金份额建立两年锁按期限，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及 调度转出业务。自锁定持有期收尾后即进入洞开持有期，不错办理赎回及调度转出业务。    本基金为逐笔计提事迹酬劳的基金，以单个基金份额持有东谈主的单笔份额为计提对象， 狡计该笔份额持有期间的年化收益率，当期间年化收益率跨越 8%的计提基准时，按照超 额收益的一定比例索要事迹酬劳。详见本招募说明书的第十三部分。    本基金逐日败露的基金份额净值为未扣除管理东谈主事迹酬劳前的基金份额净值。投资者 履行赎回金额，以登记机构证据数据为准。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金发扬的保证。    基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品贵寓提要。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，相关财务数据和净值发扬截止日 为 2024 年 12 月 31 日 (未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 风险揭示 第十七部分 基金的间隔与计帐 第十八部分 基金合同的内容提要 第十九部分 基金托管左券的内容提要 第二十部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十一部分 其他应败露事项 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方法 第二十三部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理轨则》（以下简称《流动性风险管理轨则》）等相关法律法则的轨则，以及 《鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定 编写。  本招募说明书评释了鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性讲演或者要紧遗漏，并对 其着实性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同非凡他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 更新 料提要》非凡更新 售公告》 释、行政规章以非凡他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其通常作念出的 校正 证券交往服务公司，向香港连接交往所进行申报（买卖盘传递），买卖轨则边界内的香港 连接交往所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 相关法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及相关法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 接受鹏华基金管理有限公司委派代为办理登记业务的机构 金份额余额非凡变动情况的账户 购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 言）、基金份额申购证据日（对申购份额而言）或基金份额调度转入证据日（对调度转入 份额而言）起（即锁定持有期肇端日），至基金合同收效日、基金份额申购证据日或基金 份额调度转入证据日次两年的年度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间，基 金份额在锁定持有期内不办理赎回及调度转出业务。若该年度对日为非作事日或不存在对 应日历的，则顺延至下一个作事日 持有期首日为锁定持有期到期日下一个作事日。每份基金份额在洞开持有期期间的洞开日 不错办理赎回及调度转出业务 与港股通交往且该作事日为非港股通交往日时，则基金管理东谈主可根据履行情况决定本基金 是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时依照法律法则发布的公告为准） 管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方法 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一洞开日基金总份额的 10% 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的糟塌 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等绪论 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公征战行股票、 资产援助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等 方法，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 份额持有期间的年化收益率，当期间年化收益率跨越预先设定的事迹酬劳计提基准时，按 照逾额收益的一定比例索要事迹酬劳                      第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况           出资东谈主称呼                  出资额（万元）    出资比例         国信证券股份有限公司                      7,500    50%    意大利欧利盛成本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                       150     1%               总   计                     15,000   100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际奉行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席奉行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年   张元先生,孤苦董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限作事公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限作事公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士,孤苦董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照管人 有限公司，现任曼达林投资照管人有限公司奉行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生,孤苦董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利连接交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，连接圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照管人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事考验部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度征战银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海连接基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照管人公司猜测 照管人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构答理部总司理。   张鹏先生,国籍中国,金融学硕士,11 年证券从业教会。曾任鹏华基金管理有限公司研 究部助理研究员、研究员，中欧基金管理有限公司研究部研究员，自 2017 年任鹏华基金管 理有限公司研究部高档研究员、基金司理助理/研究员，现担任权益投资二部基金司理。 理，2023 年 01 月担任鹏华价值共赢两年持有期羼杂基金司理，2023 年 03 月至 2024 年 04 月担任鹏华产业精选羼杂基金司理，2023 年 04 月至 2024 年 04 月担任鹏华优质治理羼杂 （LOF）基金司理，2024 年 04 月担任鹏华致远成长羼杂基金司理，张鹏具备基金从业资 格。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息败露办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面抑制轨制，采选有用措 施，驻扎罪犯步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会辞让的其他步履。 法则及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法规划；  （2）违犯法律法则、基金合同或托管左券；  （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、骚动、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗糙包袱、滥用权力；  （7）表露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资狡计等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受委派或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券交往；  （10）违犯证券交往所业务规则，利用对敲、倒仓等罪犯妙技垄断商场价钱，扯后腿市 场纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中有益含有装假、误导、诈骗成份；  （13）以不正派妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则辞让的步履。  （1）依摄影关法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不表露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往非凡他行动。  五、基金管理东谈主的里面抑制轨制  基金管理东谈主的里面抑制恪守以下原则：  （1）健全性原则：里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个步履；  （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，谐和内控轨制 的有用奉行；  （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法谴责运作成本，提高经济效益， 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适合国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面抑制轨制应当涵盖基金管理东谈主规划管理的各个步履，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；  （3）审慎性原则：制定里面抑制轨制应当以审慎规划、驻扎和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面抑制轨制的制定应当跟着相关法律法则的调整和基金管理东谈主经 营政策、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险抑制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抑制政策和控 制政策、妥洽突发要紧风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务步履正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会平直讲演；  （3）公司规划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险给予充分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、规划，并实时采 取驻扎和抑制措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按期 或不按期搜检里面抑制轨制的奉行情况，促使公司各项规划管理行动的表率运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务边界内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑制”的理念，公司每个职工均负有一 线风险抑制职责，负责把公司的风险抑制理念和措施落实到每一个业务步履当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。  （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上根毫不正派关联交往、利益输送和里面东谈主抑制表象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层巩固诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险强硬贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个步履；   （3）公司依据自身规划性情建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责联合、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不休完善里面抑制体系及里面抑制轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、抑制模范、抑制措施以及抑制职责，建立健全里面抑制体系。通过不休地对里面 抑制轨制进行校正和更新，公司的里面抑制轨制不休走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建立、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和 业务过程上进行风险抑制；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建立上采选了严格的分离制 度，完了了基金投资与交往、交往与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建立上减少和驻扎操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭作事制：公司通过健全岗亭作事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理作事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、抑制以及监督模范， 并经过适应的抑制过程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相关的风险，通过昭着的讲演渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抑制，使部门和管理层即时把捏风险景色并实时、快速作出风险抑制决策；   （9）建立自动化监督抑制系统：公司启用了恒生交往系统以及自行征战的投资方针监 控系统等狡计机辅助抑制系统，对投资比例适度、“辞让买入股票名单”、交叉交往等方面 进行电子化抑制，有用地驻扎了运气魄险和操守风险；   （10）不休强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞让和适度投资股票轨制，并由研究小组负责 谐和，统共股票投资必须王人备从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金慑服基金合同的情况进行评估，驻扎契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面抑制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抑制的败露着实、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面抑制体系和里面抑制制 度。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银 行、证券、基金、信赖从业教会，且具有外洋作事、学习或培训经历，60％以上的员器用 有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理狡计、信赖狡计、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   抑制 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，遮盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前线。   （四）托管业务的里面抑制轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑制作事是中国银行全面风险抑制作事的组成部分， 继承中国银行风险抑制理念，相持“表率运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部 风险抑制作事贯串业务各步履，通过风险识别与评估、风险抑制措施设定及轨制建立、内 外部搜检及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保属意见的审阅讲演。2020 年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面抑制审计讲演。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严 密，概况有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的相关轨则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法则和其他相关规 定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝奉行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证 券监督管理机构讲演。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往模范还是收效的投资指示违 反法律、行政法则和其他相关轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时文书基金管理东谈主， 并实时向国务院证券监督管理机构讲演。                        第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   筹商电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   筹商东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   筹商电话：010-88082426   传真：010-88082018   筹商东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   筹商电话：021-68876878   传真：021-68876821   筹商东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  筹商电话：027-85557881  传真：027-85557973  筹商东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  筹商电话：020-38927993  传真：020-38927990  筹商东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据相关法律法则要求，根据实情，采用其他适合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  筹商电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东谈主：范伟强  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  筹商电话：021-31358666  传真：021-31358666  筹商东谈主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华  四、管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   筹商东谈主：郭劲扬   承办管帐师：马婧、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、 基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相关法律法则，以及基金合同的轨则，经 中国证监会 2020 年 1 月 21 日证监许可2020241 号文准予召募注册。   本基金基金合同于 2020 年 4 月 29 日慎重收效。   二、召募对象   适正当律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方法和类型   契约型洞开式，羼杂型基金。   对于本基金每份基金份额设定锁定持有期，锁定持有期为两年。锁定持有期到期后进 入洞开持有期，每份基金份额自洞开持有期首日起能力办理赎回及调度转出业务。   锁定持有期指基金合同收效日（对认购份额而言）、基金份额申购证据日（对申购份 额而言）或基金份额调度转入证据日（对调度转入份额而言）起（即锁定持有期肇端 日），至基金合同收效日、基金份额申购证据日或基金份额调度转入证据日次两年的年度 对日前一日（即锁定持有期到期日）止，若该年度对日为非作事日或不存在对应日历的， 则顺延至下一个作事日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及调度转出业务。   每份基金份额的锁定持有期收尾后即进入洞开持有期，期间不错办理赎回及调度转出 业务，每份基金份额的洞开持有期首日为锁定持有期到期日的下一个作事日。   四、基金的存续期间   不按期   五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲演中给予败露；连气儿 60 个作事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个作事日内向中国证监会讲演并提议治理决策，如 继续运作、调度运作方法、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供 的其他方法办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方法，投资东谈主不错通 过上述方法进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳 证券交往所的泛泛交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该作事日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据履行情况决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务，具体 以届时依照法律法则发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关轨则在指定绪论上公告。   本基金自 2020 年 5 月 28 日起 （含当日）洞开日常申购和按期定额投资业务。   本基金认购份额的锁定持有期到期后，基金管理东谈主启动办理赎回和调度转出，具体业 务办理时辰在赎回启动公告中轨则。对于每份基金份额，自其洞开持有期首日起能力办理 赎回和调度转出。   在详情申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的相关轨则 在指定绪论上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调度央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行狡计； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 规则启动实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方法查询央求的证据情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情 况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主 自行承担。   基金管理东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述模范规则进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息败露办法》的相关轨则在指定绪论上公告。   五、申购和赎回的数目适度 额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跨越 50%的除外）。 最低申购金额及交往级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。通过基金管理东谈主 直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述适度。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差适度可由基金管理东谈主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内沿途基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑制的需要，可采选上述措施对基金范畴给予抑制。具体见基金管理东谈主相关公告。 和赎回份额的数目适度。基金管理东谈主必须依照《信息败露办法》的相关轨则在指定绪论上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度非凡用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应延长狡计或公告。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施离别的申购费 率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老狡计筹集的资金非凡投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一狡计以及鸠合狡计、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东谈主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率              M            M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元    本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分辨狡计。    申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记 等各项用度。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    申购的有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 1.50%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0368＝47,512.62 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.0368 元，则其可得到 47,512.62 份基金份额。    对于本基金每份基金份额，本基金建立两年锁按期限，两年后方可赎回，赎回时不收 取赎回费。    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度-事迹酬劳（如有）    赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，持随机辰为 4 年，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.5236=15236.00 元   赎回用度=15236.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=15236.00-0.00=15236.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为 4 年，假定赎回当日本基金份额 净值是 1.5236 元，则其可得到的净赎回金额为 15236.00 元。   若该笔基金份额满足事迹酬劳索要条件，则还需相应扣减事迹酬劳。基金份额持有东谈主 赎回履行得到的金额可能小于按照上文公式狡计所得净赎回金额。 办法》的相关轨则在指定绪论上公告。 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销狡计，针对以特定交往方 式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部门、自律规则 的轨则。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 狡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值时间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 达到或者跨越 50%，或者变相闪避 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关轨则在指定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 狡计当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 估值时间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有 东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况排斥 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方法   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按泛泛赎回 模范奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取 消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到沿途赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。  （3）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跨越上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方法办理，在仍可接 受赎回央求的边界内对大额赎回央求东谈主跨越 10%的赎回央求按比例证据。对当日未予证据 的赎回央求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除；采用 宽限赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎 回央求时未作明确采用，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 作事日，并应当在指定绪论上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方法在 3 个交往日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依摄影关法律法则的轨则在指定绪论上刊登基金从头洞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 次。当连气儿暂停时辰跨越 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停收尾，基 金从头洞开申购或赎回时，基金管理东谈主依摄影关法律法则的轨则在指定绪论上连气儿刊登基 金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。   十一、基金调度   基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关规则由基金管 理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于 适合条件的非交往过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资狡计   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资狡计，具体规则由基金管理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理按期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资狡计最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交往局面或者交往方法进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违犯法律法则及中国证监会轨则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务规则，并依照《信息败露办法》的相关轨则进行公告。                 第八部分 基金的投资   一、投资方针   本基金在有用抑制投资组合风险的前提下，力图完了基金资产的始终稳健升值。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有考究流动性的金融器用，包括境内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板、科创板非凡他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票商场交往互联互通机制允许买卖的香港连接交往所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、 货币商场器用、同行存单、资产援助证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相关轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应模范后， 不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%－95% （其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不跨越 50%）；每个交往日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应调整。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量通常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水和煦增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期面前的位置以及畴昔将发展的地方，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调 整原则和调整边界。   本基金所称的价值型股票，即在真切的基本面研究基础上，股票价钱相对于内在价值 存在彰着低估的股票；它不错是由于经济周期或商场心理酿成的低估值股票，也不错是拥 有中枢时间、具备继续盈利增长出路、具有迷惑东谈主的合理价钱的股票。本基金的股票投资 将在行业研究的基础上，通过从上至下和从下到上相结合的方法挖掘优质的公司，精选内 在价值被低估的股票构建投资组合。中枢念念路在于：1）从上至下地分析行业的增长出路、 行业结构、交易模式、竞争要素瓜分析把捏其投资契机；2）从下到上地精选基本面考究， 具有较好盈利才略和商场竞争力的公司，寻找彰着低估的股票。   （1）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，要点柔顺行业增长出路、行业利润出路和行业成 功要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润出路，主要分析行业结构，非凡是业内竞争的方法、业 内竞争的浓烈进程、以及业内厂商的谈判才略等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的环节获胜要素的判断，为预计企业规划环境的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股采用   本基金通过定性和定量相结合的方法进行从下到上的个股采用，对企业基本面和估值 水平进行玄虚的研判，精选优质个股。   估值水平评估。本基金覆按企业贴现现款流以及内在价值贴现，结合市盈率（市值/净 利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等方针量度股票的价值是否 被低估，何况基于公司所属的不同行业，采选不同的估值方法，以此寻找不同行业股票的 合理价钱区间，并进行动态调整。   成长性评估。本基金给与年复联接业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、 净资产收益率以及现款流量增长率等方针玄虚覆按上市公司的成长性。   盈利水平评估。本基金要点覆按主营业务收入、ROE、规划现款流、盈利波动进程四 大环节方针，以量度具有高质料继续增长的公司。   本基金通过以下两方面圭臬对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，采用具有可继续竞 争上风的公司或畴昔具有浩繁成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的有用性、策略的实施援助和策略的奉行后果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才略和定位取得可继续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过细心覆按公司的管理层以及管理轨制，采用具有考究治 理结构、管理水平较高的优质公司。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资港股通标的股 票还需柔顺： 的。   （4）科创板股票投资策略   设立科创板的目的是落实革命驱动和科技强国政策、推动高质料发展。因此，在适用 上述个股投资策略的基础上，还需柔顺：   一是行业研判。科创板要点援助新一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保以及生物医药等高新时间产业和政策性新兴产业上市，咱们通过产业调研的方法追踪 各子行业的需求空间、发展阶段和增长速率，挑选具备远期成长性的优质子行业。   二是竞争力分析。咱们柔顺该公司具备的中枢时间，以及这种时间的锻真金不怕火度、易用性 和研发壁垒。中枢时间征战干预大、周期长、具有研发和应用上的较大概略情趣，同期也 是企业的中枢竞争力所在。 的高技术公司仍然是最好的估值方法，但对于一些业务模式特殊、业务扩张马上但仍处亏 损期的高技术公司而言，传统的估值方法已不再适用。因此，在科创板企业的定量分析 中，本基金将采选特殊高技术企业估值方法进行定量分析，举例，对云狡计相关企业采选 PS 估值方法进行估值，对高速成长的萌芽期企业采选 P/FCF 进行估值，对部分互联网公司 采选 MAU（月活跃用户数目）和单用户价值量进行估值，对电子商务平台采选 GMV（网 站成交金额）四肢估值依据等。   综上，本基金将分析科创板相关企业所处产业的发展阶段、企业自身的发展阶段、当 前交易模式以及相关业务方针进行玄虚估值，以辅助投资决策。   （5）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，采用流动性好、交往活跃的股指 期货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，完了股票组合的逾额收益。  本基金将玄虚运用政策资产配置和战术资产配置进行资产援助证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格慑服法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得融会收益。  畴昔，若是港股通业务规则发生变化或出现法律法则或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东谈主可相应调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。  畴昔，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策 略，并在招募说明书中更新并公告。  四、投资决策依据及模范  （1）相关法律、法则和基金合同的相关轨则。  （2）经济运行态势和证券商场走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和调整投资组合。瞎想和调整投资组合需要议论 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资适度和比例适度；研 究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析讲演等。  （3）集合交往室：基金司理向集合交往室下达投资指示，集合交往室司理收到投资指 令后分发予交往员，交往员收到基金投资指示后准确奉行。  （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相关分析讲演。  （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和履行 需要调整上述投资决策模范，并给予公告。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇 率估值调整）+中证玄虚债指数收益率×20%   若是今后法律法则发生变化，或者有更适应的、更能为商场普遍接受的事迹比较基准 推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召 开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交往规则等互异带来的独有风险。   七、投资适度   基金的投资组合应恪守以下适度：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%－95%（其中，投资于港股通 标的股票占股票资产的比例不跨越 50%）；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上 市的 A+H 股共计狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公 司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计狡计），不跨越该证券的 10%，王人备按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例适度；   （5）本基金投资单一科创板股票的范畴不得跨越基金资产净值的 5%，且投资单一科 创板股票的范畴不得跨越该股票流畅市值的 5%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产援助证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的沿途资产援助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会轨则的特殊品种除外；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援助证券的比例，不得跨越该资产援助 证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产援助证券，不得 跨越其各种资产援助证券共计范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级讲演发布之日起   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （13）本基金管理东谈主管理的沿途洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；王人备按摄影关指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 基金不适合该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货交往，应当慑服下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交往日基金资产净值的 20%；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述轨则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的轨则为准。   为谐和基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱非凡他不正派的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非凡控股鼓动、履行抑制东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适合基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱奉行。相关交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联交往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述辞让性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受相关适度。   八、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。       九、基金的投资组合讲演       基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲演所载贵寓不存在装假记录、误导性讲演或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律作事。       基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本讲演中的财务方针、净值发扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在装假记录、 误导性讲演或者要紧遗漏。       本讲演中财务贵寓未经审计。       本讲演期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                      占基金总资产的比例 序号                技俩                   金额（元）                                                         （%）    其中：股票             549,205,693.19                         82.33    其中：债券                     355.45                          0.00    资产援助证券                         -                             -    其中：买断式回购的买入返售金融                                   -            -    资产 注：本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 57,416,894.08 元，占净值比 （1） 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                             占基金资产净值比  代码             行业类别                   公允价值（元）                                                               例（%）   A      农、林、牧、渔业                                      -            -   B      采矿业                                42,114,370.12         6.39   C      制造业                               348,081,735.70        52.83   D      电力、热力、燃气及水坐褥和                                 -            -          供应业  E       建筑业                               15,700,080.00        2.38  F       批发和零卖业                             4,652,093.00        0.71  G       交通运输、仓储和邮政业                        3,215,242.80        0.49  H       住宿和餐饮业                                          -        -  I       信息传输、软件和信息时间服          务业                                42,178,824.69        6.40  J       金融业                               30,868,149.24        4.69  K       房地产业                               1,738,080.00        0.26  L       租出和商务服务业                                        -        -  M       科学研究和时间服务业                            11,148.56        0.00  N       水利、环境和全球设施管理业                                   -        -  O       住户服务、修理和其他服务业                                   -        -  P       考验                                              -        -  Q       卫生和社会作事                                         -        -  R       文化、体育和文娱业                          3,229,075.00        0.49  S       玄虚                                              -        -          共计                               491,788,799.11       74.65 （2） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别 公允价值（东谈主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                   8,729,001.21            1.32 原材料                             -               - 工业                   6,467,778.55            0.98 非日常生计浪费品            29,155,901.49            4.43 日常浪费品                6,700,084.61            1.02 医疗保健                     3,008.33            0.00 金融                              -               - 信息时间                            -               - 通投降务                 6,361,119.89            0.97 公用事迹                            -               - 房地产                             -               - 共计                  57,416,894.08            8.72 注：以上分类给与国际通用行业分类圭臬。 （1） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                            公允价值          占基金资产净值比例  序号           股票代码     股票称呼   数目（股）                                             （元）             （%）  序号            债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                        -                         -                                                          占基金资产净值比例 序号        债券代码         债券称呼   数目（张） 公允价值（元）                                                             （%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，采用流动性好、交往活跃的股指 期货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，完了股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在讲演 编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   中国建筑股份有限公司在讲演编制日前一年内受到绍兴市交通运输局、诸暨市交通运 输局的处罚。   以上证券的投资已奉行里面严格的投资决策过程，适正当律法则和公司轨制的轨则。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼               金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可调度债券明细  序号    债券代码      债券称呼   公允价值（元）        占基金资产净值比例（%） （5） 讲演期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合讲演附注的其他笔墨边幅部分    由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本讲演中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹比较基准                     净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3             2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 42.85%   1.52%   24.02%    0.95%   18.83%    0.57% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -12.10%   1.38%   5.71%     0.93%   -17.81%   0.45% 年 12 月 31 日                 第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以非凡他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以非凡他基金财产账户相孤苦。  四、基金财产的督察和贬责  本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交往局面的交往日以及国度法律法则轨则需要对 外败露基金净值的非交往日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准 则》、监管部门相关轨则。  （一）对存在活跃商场且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最 近交往日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不成着实反应 公允价值的，搪塞报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中议论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的适度等，若是该 适度是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该适度四肢特征议论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有弥散可利用数 据和其他信息援助的估值时间详情公允价值。给与估值时间详情公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并详情 公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化要素，调整最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时间详情公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产援助证券，给与估值时间详情公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行动很少的情况下，应给与估值时间详情其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公征战行未上市的股票、债券，给与估值时间详情公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公征战售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近交往日的结算价估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 轨则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及相关 法律法则的轨则或者未能充分谐和基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。  根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外给予公布。   五、估值模范 量狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。本基金 基金份额净值为未扣除基金管理东谈主事迹酬劳前的基金份额净值，不同期间参与的份额因认 购、申购时基金份额净值不同、持有期不同，对应的事迹报报答额不同，赎回时痛快担的 事迹报报答额也不同，履行赎回金额，以登记机构证据数据为准。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份 额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的瑕玷酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷的作事东谈主应当对由 于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予 抵偿，承担抵偿作事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作作事方应实时妥洽各 方，实时进行改动，因改动估值造作发生的用度由估值造作作事方承担；由于估值造作责 任方未实时改动已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作作事方对平直损失 承担抵偿作事；若估值造作作事方还是积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰 进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿作事。估值造作作事方搪塞改动的情况向相关 当事东谈主进行证据，确保估值造作已得到改动。   （2）估值造作的作事方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值造作的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 作事方仍搪塞估值造作负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作作事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如 果取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值错 误作事方。   （4）估值造作调整给与尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方法。   （5）估值造作作事方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东谈主瑕玷酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主瑕玷酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值造作确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他轨则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿作事，则基金管理东谈主有权向出现瑕玷确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的作事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的作事方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值造作的改动向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 估值时间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个洞开日交往收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息给予公布。  九、特殊情形的处理 金资产估值造作处理。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适应、合理的措施进行 搜检，然则未能发现该造作而酿成的基金资产净值狡计造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主可 以衔命抵偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施缩小或排斥由此酿成 的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指抑制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则   在慑服法律法则和监管部门的轨则，且在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，基金管理东谈主履行适应模范后，可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额 持有东谈主大会。      如日后本基金根据调整后的收益分配原则进行收益分配的，应当根据本部分相关约定 进行，每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配方法等内容。      五、收益分配决策的详情、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。      六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 第十三部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 认证费；  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方法  基金管理东谈主的管理费包括固定管理费（H1）和事迹酬劳（H2）两部分，计提方法如 下：  （1）固定管理费  本基金的固定管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。固定管理费的狡计方 法如下：  H1＝E×0.8%÷当年天数  H1 为逐日应计提的基金固定管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金固定管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   （2）事迹酬劳   ①按基金份额持有东谈主每笔基金份额分辨狡计年化收益率并计提事迹酬劳；   ②在基金份额持有东谈主赎回/转出央求日或本基金间隔运作日，本基金对适合事迹酬劳提 取条件的基金份额计提事迹酬劳；   ③在基金份额持有东谈主赎回/转出央求日索要事迹酬劳的，事迹酬劳从赎回/转出资金中 扣除；在基金间隔运作日索要事迹酬劳的，事迹酬劳从计帐资金中扣除；   ④基金份额持有东谈主央求赎回/转出时，基金管理东谈主按“先进先出”的原则，狡计索要赎 回/转出基金份额对应的事迹酬劳。   ①每笔基金份额事迹酬劳计提肇端日为：a.召募期内认购的基金份额，以基金合同生 效日为该笔基金份额事迹酬劳计提肇端日；b.存续期内申购/转入的基金份额，以申购/转 入央求日为该笔基金份额事迹酬劳计提肇端日。   ②每笔基金份额事迹酬劳计提日为基金份额持有东谈主赎回/转出央求日或本基金间隔运作 日。   ③每笔基金份额的年化收益率狡计   每笔基金份额事迹酬劳计提肇端日到事迹酬劳计提日的年化收益（R）狡计公式如下：   A 为事迹酬劳计提日的基金份额累计净值；   B 为事迹酬劳计提肇端日的基金份额累计净值；   C 为事迹酬劳计提肇端日的基金份额单元净值；   D 为事迹酬劳计提肇端日（不含）到本次事迹酬劳计提日（含）的天数。   ④事迹酬劳的狡计   基金管理东谈主对每笔基金份额年化收益率（R）跨越 8%的部分，按比例索要事迹酬劳 H2，狡计方法如下：   当 R≤8%，H2=0   当 8%＜R≤12%，H2=N×（R-8%）×12%×D/365   当 R＞12%，H2=N×E+（R-12%）×20%×D/365    其 中 ， N 为 该 笔 基 金 份 额 业 绩 报 酬 计 提 起 始 日 的 资 产 净 值 ； E= （ 12%-8% ） ×12%=0.48%    事迹酬劳由基金管理东谈主负责狡计，不需要经过基金托管东谈主复核。因基金管理东谈主狡计错 误导致的一切法律后果由基金管理东谈主承担，与托管东谈主无关。    ⑤事迹酬劳的支付    由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送事迹酬劳划付指示，基金托管东谈主于 2 个作事日内将业 绩酬劳划拨给登记机构，由登记机构将事迹酬劳支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休 息日，支付日顺延。    例：某投资东谈主于 2020 年 2 月 12 日申购基金 10,000 份，假定申购当日的基金份额单元 净值和基金份额累计净值为 1.0000 元。2022 年 5 月 19 日赎回该笔份额，假定 2022 年 5 月 日启动狡计的年化收益率为：    A 为该笔份额赎回央求日的基金份额累计净值，1.3608 元；    B 为该笔份额申购央求日的基金份额累计净值，1.0000 元；    C 为该笔份额申购央求日的基金份额单元净值，1.0000 元；    D 为该笔份额申购央求日与赎回央求日的间隔天数，827 日。    该笔份额的年化收益率 R＞12%，因此满足事迹酬劳索要条件，具体为：    H2=N×E+（R-12%）×20%×D/365       =10,000×1.0000×0.48%+(15.92%-12%)×20%×827/365=286.39 元。      其中，N 为该笔份额申购央求日的资产净值；E=（12%-8%）×12%=0.48%      因本基金不收取赎回费，因此投资东谈主赎回金额=1.3608×10,000=13,608.00 元；扣除业 绩酬劳后，投资东谈主履行赎回金额=13,608.00-286.39=13,321.61 元。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：    H＝E×0.20 %÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法则及相应左券轨则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管 机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的轨则代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所非凡注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。               第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》非凡他相关轨则。相关法律法则对于信息败露的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主非凡日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒 介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方法查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》、基金托管左券 有东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。 要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的轨则编制、败露与更新基金居品资 料提要。 的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓提要，并登载 在指定网站上，其中基金居品贵寓提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。基金 招募说明书、基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。   基金间隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵寓提要。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和托管左券登 载在指定网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。   对于基金居品贵寓提要编制、败露与更新的要求，自中国证监会轨则之日起启动执 行。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在指定报刊和指定网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在逐日公布的基金份额净值和基金份额累计净值中，以适应花样提醒 投资者该净值为索要事迹酬劳前的净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方法及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在指定网站上，并将年度讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在指定网站上，并将中期讲演领导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。  如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲演“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下败露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中败露基金组合伙产情况非凡流动性风险 分析等。  （七）临时讲演  本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球绪论中出现的或者在商场文明传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 相关信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开廓清，并将相关情况立即讲演中国 证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资港股通标的股票相关公告   基金管理东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更新） 等文献中败露参与港股通交往的相关情况。若中国证监会另有轨则的，从其轨则。   （十一）计帐讲演   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演领导 性公告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演 和更新的招募说明书等文献中败露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资方针。   基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中败露其持有的资产援助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲演期内统共的资产援助证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度讲演中败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和 讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   基金管理东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演中败露事迹酬劳收取情 况，包括事迹酬劳索要总金额、分层索要比例等。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息败露内容 与花样准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲演、 更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐讲演等公开败露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用败露信息的报刊，本基金只需采用一 家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论败露信息，然则其他全球绪论不得早于指定绪论败露信息，何况在不同绪论上败露 并吞信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，进步信息败露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的相关 轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则轨则将 信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险非凡他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府相关证券商场的政策发生要紧变化或是有遑急的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的性情，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款花样来分配，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的履行投资收益下降。  商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会谴责，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会上涨。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。  上市公司的规划好坏受多种要素影响，如管理才略、财务景色、商场出路、行业竞 争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司规划不 善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不成王人备闪避。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司若是因为某种原因不成王人备践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗损。广义的信用风险不仅指企业的背约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理时间等相关性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不成马上、低成土产货转机成现款，或者不成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照泛泛的商场价钱交往而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的完了。后者是指在洞开式基金交往过程中，可 能会发生大都赎回的情形，大都赎回可能会产生基金仓位调整的艰巨，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。  （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资商场主要为证券交往所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型交 易局面，主要投资对象为具有考究流动性的金融器用（包括境内照章刊行上市的股票、港 股通标的股票、债券和货币商场器用等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券 方面未有高集合度的特征，玄虚评估在泛泛商场环境下本基金拟投资商场、行业及资产的 流动性考究，流动性风险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   洞开式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，若是基金资产不成马上转机成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都 赎回时，若是基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位调整的艰巨，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各种 流动性风险管理器用，对赎回央求等进行适度调整，四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付 赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施 前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法实时赎回、无法沿途赎回、或赎回 成本相对较高的风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面大都赎回复对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东谈主需要根据履行情况进行流 动性评估，证据是否不错接受统共赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大都赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个洞开日央求赎回基金份额跨越上一洞开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采选宽限办理赎回央求的措施。   五、本基金特定风险   本基金投资边界为具有考究流动性的金融器用，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交往所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票，除与其他投 资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及交往规则等互异所带来的独有风险，包括但不 限于：   （1）商场联动的风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为目田，外洋资金的流动对港股价 格的影响雄壮，港股价钱与外洋资金流动发扬出高度相关性,本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股商场实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅适度，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留 港（港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方法兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在 逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例互异，以拒抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金 被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度适度   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的适度；本基金可能因为港股通商场 逐日额度不及，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的边界调整带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股边界进行了适度，并按期或不按期根据 边界适度规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资边界的港股，只可卖出不成 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的边界的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通规则，唯独沪港两地均为交往日且概况满足结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如内地商场因放假 等原因休市而香港商场照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通交往日开市交往中集合体现商场反应而酿成其价钱波动突然增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日 之后第二个港股通交往日）能力在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日能力回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司步履的处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购 等情形或者相当情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港连接交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所轨则，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停 牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅详情了“尽量谴责停牌时辰”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公 司根据其财务景色在证券简称前加入相应记号(举例，ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所商场莫得风险警示板,联交所给与非量化的退市圭臬且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复 杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的适度和 影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交往时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因贫乏交往敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和铲除申报的交往中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收背约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未慑服相关业务规则导致本基金利益受到毁伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现上海证券交往所 和深圳证券交往所的证券交往服务公司认定的交往相当情况时，证券交往服务公司将可能 暂停提供部分或者沿途港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的 风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于繁衍品 通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的 风险。何况由于繁衍品订价非凡复杂，不适应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股 指期货给与保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来损失。 券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法律风险等。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交往规则等差 异带来的独有风险，包括不限于如下特殊风险：   ①退市风险：科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于轨则圭臬、上市公司信息败露或者表率运作存在要紧颓势导致退 市的情形；奉行圭臬更严，彰着丧失继续规划才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备 交易本质的关联交往撑持收入的上市公司可能会被退市；且不再建立暂停上市、收复上市 和从头上市步履，上市公司退市风险更大；   ②流动性风险：由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法及 时成交的情形；   ③股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅适度为 20%，新股上市后的前 5 个交往日 不建立涨跌幅适度，股价可能发扬出比 A 股其他板块更为剧烈的股价波动；   ④集合投资风险：科创板的上市公司均为科技革命成长型，其交易模式、盈利风险、 事迹波动等特征较为一样，基金较难通过漫衍投资谴责投资风险，若股票价钱波动将引起 基金净值波动。 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动 在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息败露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 调度转出。 象，狡计该笔份额持有期间的年化收益率，当期间年化收益率跨越 8%的计提基准时，按 照逾额收益的一定比例索要事迹酬劳。   本基金基金份额净值为未扣除基金管理东谈主事迹酬劳前的基金份额净值，不同期间参与 的份额因认购、申购时基金份额净值不同、持有期不同，对应的事迹报报答额不同，赎回 时痛快担的事迹报报答额也不同，履行赎回金额，以登记机构证据数据为准。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券 商场普遍规则等作念出的概述性边幅，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才略与居品风险之间的匹配检修。  七、其他风险 来风险；                第十七部分 基金的间隔与计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。  二、《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当间隔： 连结的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货相关业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演领导 性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第十八部分 基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔顺基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的有限作事；  （6）不从事任何有损基金非凡他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或委派其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转 换和非交往过户等业务规则；  （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方法 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；  （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非凡他相关轨则，履行信息败露及讲小说 务；  （12）保守基金交易私密，不表露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》非凡他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主表露；  （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》非凡他相关轨则召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况保证投资 者概况按照《基金合同》轨则的时辰和方法，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文书基 金托管东谈主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而衔命；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 步履承担作事；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分辨建立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》非凡他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金管 理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其委派的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册；  （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》非凡他相关轨则，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而衔命；  （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建立日常机构，日常机构的建立和相关规则按照法律法则的相关轨则进 行。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）间隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方法；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、边界或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）调低基金管理费、基金托管费非凡他应由基金承担的用度；  （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法则和《基金合同》轨则的边界内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方法；  （4）增多、减少、调整基金份额类别建立；  （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务规则；  （6）基金推出新业务或服务；  （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （9）因法则政策调整而需要校正事迹酬劳相关基准比例的；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方法 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻隔、骚动。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方法 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方法；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方法、委派的公证机关非凡筹商方法和筹商东谈主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方法。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方法   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方法、通讯开会方法或法律法则、监管机构允许 的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主理有基金份 额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲授适正当律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方法在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方法 或基金合同约定的其他方法进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方法视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布相关 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方法收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决着力。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出 具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委派 东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲授适正当律法则、《基金合同》和 会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方法授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方法上，本基金亦可给与其他 非现场方法或者以现场方法与非现场方法相结合的方法召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方法开会的模范进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、网罗、电 话、短信或其他方法进行表决，具体方法由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会规划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条轨则模范详情和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方法等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以非凡决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方法通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调度基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方法进行投票表决。   采选通讯方法进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交适合会议 文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书轨则 的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。  （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。  在通讯开会的情况下，计票方法为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定绪论上公告。若是给与通讯方法 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 轨则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更 的，基金管理东谈主按照《信息败露管理办法》的轨则公告后，可平直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同变更和间隔的事由、模范  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当间隔： 连结的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货相关业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演领导 性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方法   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、发愤、尽责地履行基 金合同轨则的义务，谐和基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本左券之目的，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政 区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方法   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。              第十九部分 基金托管左券的内容提要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：若何  成立时辰：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织花样：有限作事公司  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  规划边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：继续规划  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：刘连舸  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  规划边界：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴 现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖 和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行 和代理国外信用卡的刊行及付款；资信看望、猜测、见证业务；组织或参加银团贷款；国 际贵金属买卖；外洋分支机构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依 据当地执法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。  存续期间：继续规划  二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的轨则对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 品种的具体边界实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资 品种的具体边界给予更新和调整，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界 对基金的投资进行监督。  本基金的投资边界为具有考究流动性的金融器用，包括境内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板、科创板非凡他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票商场交往互联互通机制允许买卖的香港连接交往所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、 货币商场器用、同行存单、资产援助证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相关轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应模范后， 不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%－95% （其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不跨越 50%）；每个交往日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应调整。   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%－95%（其中，投资于港股通 标的股票占股票资产的比例不跨越 50%）；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上 市的 A+H 股共计狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的沿途基金持有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计狡计），不跨越该证券的 适度；   （5）本基金投资单一科创板股票的范畴不得跨越基金资产净值的 5%，且投资单一科 创板股票的范畴不得跨越该股票流畅市值的 5%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产援助证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的沿途资产援助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会轨则的特殊品种除外；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援助证券的比例，不得跨越该资产援助 证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类资产援助证券，不得跨越其各种资产援助证券共计范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级讲演发布之日起   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （13）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的沿途洞开式基金持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基 金托管东谈主托管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 30%；王人备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例适度；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 基金不适合该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货交往，应当慑服下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当 占基金资产的比例为 60%－95%；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交往日基金资产净值的 20%；   （18）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例适度。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述轨则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的轨则为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非凡控股鼓动、履行抑制东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适合基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱奉行。相关交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联交往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述辞让性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受相关适度。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金净值信 息狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、相关信息败露登载基 金事迹发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违犯上 述约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对质据并以书面花样对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金 管理东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监 会讲演。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法则、本左券的轨则，应当拒 绝奉行，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会讲演。基金托管 东谈主发现基金管理东谈主依据交往模范还是收效的指示违犯法律法则、本左券轨则的，应当实时 领导基金管理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会讲演。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时辰内讲演基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据资 料和轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 法律法则非凡行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。 当原理未奉行或延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本左券相关轨则时，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的轨则讲演中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在轨则时辰内讲演基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 《基金合同》及本左券另有轨则，不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 金托管东谈主不得委派第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，由基金管理东谈主在 法按期限内礼聘具有从事相关业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行动。  （四）基金进行按期入款投资的账户开设和管理  基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户非凡他投资账户的开设和管理 算有限作事公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行动。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交往所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则执 行。 关账户的开设、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开 设、使用的轨则。  （六）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入寰球银行间同行拆借 商场的交往经验，并代表基金进行交往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述 手续办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银 行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券商场债券和资金的计帐。  （七）基金财产投资的相关有价凭证的督察  基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管。基金托管东谈主对其除外机构履行有用抑制的有价凭证不承担作事。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法则督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自督察至少 15 年。   五、基金资产净值的狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核 资产净值除以估值日基金份额总额后的价值。 资基金管帐核算业务带领》非凡他法律法则的轨则。用于基金信息败露的基金净值信息由 基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日收尾后狡计得出当日 的基金份额净值，并以两边约定的方法发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值狡计结果 进行复核，并以两边约定的方法将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 及相关法律法则的轨则或者未能充分谐和基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 为基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价造作达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价造作达到基金 份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当文书基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并实时 进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东谈主的履行损失，基金管理东谈主搪塞此承担作事。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担作事；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 痛快担部分未正确履行复核义务的作事。若是上述造作酿成了基金财产或基金份额持有东谈主 的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿作事，则基金管理东谈主应负责向 不妥得利之主体观念返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适应、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿 作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外给予公布，基金托管东谈主 不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和 管帐处理原则，分辨独随即建立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分辨孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概 要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金 居品贵寓提要，并登载在指定网站上，其中基金居品贵寓提要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。基金招募说明书、基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金产 品贵寓提要；对于基金居品贵寓提要编制、败露与更新的要求，自中国证监会轨则之日起 启动奉行。季度讲演应在季度收尾之日起 10 个作事日内编制完了并于季度收尾之日起 15 个作事日内给予公告；中期讲演在管帐年度半年终了后 40 日内编制完了并于管帐年度半年 终了后两个月内给予公告；年度讲演在管帐年度收尾后 60 日内编制完了并于管帐年度终了 后三个月内给予公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期讲演或者年度讲演。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方法为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲演上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是 基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分辨督察基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按相关法则承担 作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东谈主应将相关贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不 得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义 务。   七、争议治理方法   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港非凡行政区、 澳门非凡行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友 好协商治理。但若争议自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内未能以协商方法治理 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他轨则。   八、托管左券的变更与间隔   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何打破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的间隔   发生以下情况，本托管左券应当间隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的轨则对本基金的财产 进行计帐。              第二十部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在泛泛情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，不休完善并增多和修改服务技俩。   一、营销革命及网上交往服务   为丰富投资者的交往方法和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种花样的交往服务。   在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主放荡发展基金电子商务，已灵通基金网上交往系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交往及信息查询等已灵通的各项基金网上交往业务。同期，投资者可柔顺鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完了净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完了账户查询功能和交往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也援助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休起劲完善 现随机间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的交往方法和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方法为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线猜测服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯器用进行业务猜测，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主猜测 服务，在作事时辰内有专东谈主在线提供猜测服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交往情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务猜测、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十一部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等相关法律法则轨则的内容与花样进行败露，并在指定绪论上公告。       公告事项             法定败露方法         法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下    网站及/或中国证监会基金 基金相关销售业务的公告            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 02 月 08 日 变更公告                网站及/或中国证监会基金                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于间隔与北    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合    网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                 电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 06 日 投资基金基金居品贵寓提要（更新）    网站及/或中国证监会基金                        电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 06 日 投资基金更新的招募说明书        网站及/或中国证监会基金                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限作事公司申购    网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠行动的       电子败露网站 公告 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 28 日 投资基金 2023 年年度讲演     网站及/或中国证监会基金                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的    网站及/或中国证监会基金 领导性公告                  电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 变更公告                网站及/或中国证监会基金                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 更的公告                网站及/或中国证监会基金                        电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券    《证券日报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 19 日 投资基金 2024 年第 1 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司廓清公告        《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                       网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      网站及/或中国证监会基金 低份额余额适度的公告               电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 投资基金基金居品贵寓提要（更新）      网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于间隔与喜      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售合作关      网站及/或中国证监会基金 系的公告                     电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的领导性公      网站及/或中国证监会基金 告                        电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 18 日 投资基金 2024 年第 2 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/      网站及/或中国证监会基金 申购（含按期定额投资）费率优惠活         电子败露网站 动的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初次公征战行 A 股    网站及/或中国证监会基金 的公告                      电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 29 日 投资基金 2024 年中期讲演       网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 10 月 24 日 投资基金 2024 年第 3 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 12 日 基金申购蓝宇股份初次公征战行 A 股    网站及/或中国证监会基金 的公告                      电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券日报》、基金管理东谈主      2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金      网站及/或中国证监会基金 调度业务申购补差费率优惠行动的公         电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券日报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券日报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子败露网站 鹏华价值共赢两年持有期羼杂型证券      《证券日报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 21 日 投资基金 2024 年第 4 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                             电子败露网站   上述败露事项的败露期间自 2024 年 02 月 02 日至 2025 年 01 月 31 日。             第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方法   本招募说明书按相关法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                  第二十三部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方法： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                       鹏华基金管理有限公司

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